Strona główna > Zarządzenia > WÓJTA GMINY DĄBROWA CHEŁMIŃSKA > 2021 |
Zarządzenie nr 0050.63.2021WÓJTA GMINY DĄBROWA CHEŁMIŃSKAz dnia 30 września 2021w sprawie wprowadzenia Instrukcji postępowania w sprawie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Zarządzenie nr 0050.63.2021
WÓJTA GMINY DĄBROWA CHEŁMIŃSKA
z dnia 30 września 2021
w sprawie wprowadzenia Instrukcji postępowania w sprawie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Na podstawie art. 33 ust. 3 i 5 ustawy z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym (Dz. U. z 2021 r. poz. 1372) oraz art. 83 ust. 1 w związku z art. 2 ust. 2 pkt 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2021 r. poz. 1132, 1163 i 1535), zarządzam, co następuje:
§ 1. Wprowadza się Instrukcję
postępowania w sprawie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu
terroryzmu, zwaną dalej „Instrukcją”, w brzmieniu stanowiącym załącznik nr 1 do
zarządzenia.
§ 2. W celu właściwego
zabezpieczenia dokumentacji dotyczącej podejmowanych czynności związanych z
podejrzeniem przestępstw prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, ustala
się wzór Rejestru powiadomień Generalnego Inspektora Informacji Finansowej,
zgodnie z załącznikiem nr 2 do zarządzenia.
§ 3. Ustala się wzór oświadczenia
pracownika o zapoznaniu się z postanowieniami Instrukcji, stanowiący załącznik
nr 3 do zarządzenia.
§ 4. Funkcję Koordynatora
ds. Współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej, zwanego dalej
„Koordynatorem”, powierza się Skarbnikowi Gminy.
§ 5.
Zobowiązuje się pracowników Urzędu Gminy w Dąbrowie Chełmińskiej oraz Kierowników
jednostek organizacyjnych Gminy Dąbrowa Chełmińska do:
1) zapoznania się i przestrzegania
przepisów ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
oraz finansowaniu terroryzmu;
2) zapewnienia realizacji niniejszego zarządzenia;
3) współpracy z Koordynatorem w zakresie:
a) przygotowywania Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, informacji i dokumentów mogących mieć wpływ na krajową ocenę ryzyka oraz niezbędnych do realizacji zadań w zakresie zapobiegania przestępstwom prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu,
b) informacji o sposobie wykorzystania zaleceń zawartych w Instrukcji.
§ 6. Traci moc
zarządzenie nr 0050.9.2018 Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska z dnia 31 stycznia
2018 r. w sprawie wprowadzenia „Instrukcji postępowania w zakresie
przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w Urzędzie Gminy
Dąbrowa Chełmińska.”
§ 7. 1. Wykonanie zarządzenia powierza
się kierownikom komórek organizacyjnych Urzędu Gminy w Dąbrowie Chełmińskiej,
kierownikom jednostek organizacyjnych Gminy Dąbrowa Chełmińska oraz
Koordynatorowi.
2.
Nadzór nad realizacją Zarządzenia powierza się Koordynatorowi.
§ 8. Zarządzenie wchodzi w życie z
dniem podpisania.
Załącznik nr
1
do Zarządzenia nr 0050.63.2021
Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska
z dnia 30 września 2021 r.
do Zarządzenia nr 0050.63.2021
Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska
z dnia 30 września 2021 r.
INSTRUKCJA POSTĘPOWANIA W SPRAWIE
PRZECIWDZIAŁANIU PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU
§ 1. 1.
Instrukcja postępowania w sprawie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu, zwana w dalszej treści „Instrukcją”, określa zasady
realizacji przez jednostkę samorządu terytorialnego obowiązków wynikających z
ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2021 r. poz. 1132, 1163 i 1535).
2.
Instrukcja ustala system identyfikacji obszarów zagrożenia, identyfikacji
transakcji podlegających rejestracji i transakcji mogących mieć związek z
praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, podejmowania stosownych
działań z nimi związanych oraz rozwiązania organizacyjne i procedury
zapewniające jego sprawne funkcjonowanie.
3. Podejmowane i realizowane czynności, stosowane urządzenia ewidencyjne oraz prowadzona korespondencja związane z niniejszą Instrukcją posiadają charakter poufny i podlegają szczególnej ochronie.
4. Niedopełnienie przez Pracowników obowiązków wynikających z przepisów Ustawy oraz art. 165a i art. 299 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny (Dz. U. z 2020 r. poz. 1444 i 1517 oraz z 2021 r. poz. 1023), skutkuje odpowiedzialnością karną, jeżeli czyny wypełniają znamiona przestępstw w nich opisanych. Powyższe nie wyłącza odpowiedzialności porządkowej Pracowników, wynikającej z naruszenia przepisów Instrukcji.
§ 2.
Ilekroć w niniejszej Instrukcji jest mowa o:
1)
Ustawie –
rozumie się przez to ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2021 r. poz. 1132, 1163 i 1535);
2) Dokumentacji – rozumie się przez to kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu;
3) Przetwarzaniu informacji - rozumie się przez to każdą operację wykonywaną na informacjach, w szczególności ich uzyskiwanie, gromadzenie, utrwalenie, przechowywanie, opracowywanie, zmienianie, udostępnianie i usuwanie, a zwłaszcza te operacje, które wykonuje się w systemach informatycznych;
4) Wójcie – rozumie się przez to Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska;
5) Kierowniku jednostki – rozumie się przez to kierowników referatów Urzędu Gminy w Dąbrowie Chełmińskiej, pracowników na samodzielnych stanowiskach Urzędu Gminy oraz kierowników jednostek organizacyjnych Gminy Dąbrowa Chełmińska;
6) Koordynatorze – rozumie się przez to koordynatora ds. Współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej powołanym zarządzeniem Wójta Gmina Dąbrowa Chełmińska;
7) Pracownikach – rozumie się przez to pracowników Urzędu Gminy w Dąbrowie Chełmińskiej oraz pracowników jednostek organizacyjnych Gminy Dąbrowa Chełmińska;
8) Urzędzie Gminy – rozumie się przez to Urząd Gminy w Dąbrowie Chełmińskiej;
9) Jednostce – rozumie się przez to gminne jednostki budżetowe w tym Urząd Gminy w Dąbrowie Chełmińskiej;
10) Dokumencie tożsamości – rozumie się przez to dowód osobisty, paszport, tymczasowy dowód osobisty, ważna legitymacja szkolna z fotografią i pieczęcią szkoły lub inny dokument ze zdjęciem, pozwalający na identyfikację osoby;
11) GIIF – rozumie się przez to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej.
§ 3.
Pracownicy w trakcie wykonywania obowiązków służbowych obowiązani są do
zwracania szczególnej uwagi na:
1)
nietypowe
transakcje związane z nabyciem majątku komunalnego;
2) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów;
3) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia w sposób rażąco odbiegający od oferowanych przez innych wykonawców;
4) przypadki dokonywania nadpłat (np. podatków i innych opłat) lub wpłat nienależnych jednostce i ewentualnego ich wycofania;
5) dokonywanie wpłat należności w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu;
6) dokonywanie wpłat znacznych kwot gotówkowych (np. tytułem zapłaty za nabyte mienie);
7) udział kontrolowanych jednostek i innych podmiotów w nietypowych przedsięwzięciach, szczególnie finansowanych z udziałem kapitału zagranicznego.
§ 4. Pracownicy
zobowiązani są do:
1) dokonywania
analizy i oceny realizowanych transakcji, w których występują symptomy
wskazujące na możliwość wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych
pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, prania pieniędzy lub
finansowania terroryzmu;
2) sporządzania kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw, o których mowa w art. 165a lub art. 299 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeksu karnego;
3) zbierania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje, zgodnie z art. 36 Ustawy;
4) przekazywania bezpośredniemu przełożonemu, a następnie Koordynatorowi informacji w formie notatki służbowej dotyczącej opisu podejrzanych transakcji wraz z uzasadnieniem, iż zachodzą okoliczności wskazane w art. 83 ust. 1 Ustawy oraz że istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, załączając do powyższej notatki projekt powiadomienia wraz z dokumentacją, sporządzony zgodnie z art. 83 ust. 2 Ustawy;
5) wzór powiadomienia i sposób przekazania informacji do GIIF o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowaniu terroryzmu określa rozporządzenie właściwego ministra, wydanego na podstawie art. 84 ust. 4 Ustawy.
§ 5. 1.
Koordynator, uznając zasadność podjęcia działań z własnej inicjatywy lub
wskutek wniosku Pracownika Jednostki, przedstawia Wójtowi do akceptacji projekt
powiadomienia GIIF.
2. W
przypadku braku przesłanek do powiadomienia GIIF Koordynator sporządza
uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Wójtowi do akceptacji.
3. Kopia powiadomienia wraz z odpowiednią dokumentacją jest przechowywana w sposób uniemożliwiający do nich dostęp osobom nieupoważnionym.
4. Podpisane przez Wójta powiadomienie wpisuje się do Rejestru powiadomień GIIF, który prowadzi Koordynator.
5. Dostęp do rejestru powiadomień oraz dokumentów wymienionych w ust. 3 mają Wójt, Zastępca Wójta, Sekretarz, oraz osoby upoważnione na piśmie przez Wójta.
§ 6. Do
obowiązków Koordynatora należy w szczególności:
1) nadzór nad
przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej Instrukcji, przedstawiania
propozycji uzupełniania lub zmiany jej treści;
2) prowadzenie Rejestru powiadomień GIIF;
3) okresowa analiza zapisów Rejestru powiadomień GIIF o podejrzeniach prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu w celu ustalenia ich wzajemnych powiązań;
4) gromadzenie i archiwizowanie kopii powiadomień oraz ich projektów wraz z dokumentacją będącą podstawą do sporządzenia powiadomienia GIF.
§ 7. Na
wniosek Koordynatora, Kierownicy jednostki przekazują, w granicach swoich
kompetencji:
1) pisemną informację lub dokumenty mogące mieć
wpływ na krajową ocenę ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w terminie
wskazanym przez GIIF;
2) pisemną informację o sposobie wykorzystania zaleceń zawartych w Strategii przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, o której mowa w art. 31 Ustawy.
Załącznik nr 2
do Zarządzenia nr 0050.63.2021
Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska
z dnia 30 września 2021 r.
do Zarządzenia nr 0050.63.2021
Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska
z dnia 30 września 2021 r.
REJESTR POWIADOMIEŃ
GENERALNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ
GENERALNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ
Nr kolejny powiadomienia | Nazwisko sporządzającego powiadomienie | pis treści powiadomienia (data, miejsce, rodzaj transakcji, uczestnicy transakcji, cechy dokumentów oraz opis treści dokumentów) | Data przekazania przez pracownika projektu powiadomienia GIIF do osoby upoważnionej do współpracy z GIIF | Data przekazania powiadomienia kierownikowi jednostki | Decyzja kierownika z datą | Data przekazania/wysłania powiadomienia do GIIF | Uwagi i inne informacje |
Załącznik nr 3
do Zarządzenia nr 0050.63.2021
Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska
z dnia 30 września 2021 r.
do Zarządzenia nr 0050.63.2021
Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska
z dnia 30 września 2021 r.
oświadczenia
pracownika o zapoznaniu się z postanowieniami Instrukcji
Ja niżej podpisana/podpisany* oświadczam, że zapoznałam/zapoznałem* się z treścią Instrukcji postępowania w sprawie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, wprowadzonej zarządzeniem nr 0050.63.2021 Wójta Gminy Dąbrowa Chełmińska z dnia 30 września 2021 r.
Jednocześnie zobowiązuję się do przestrzegania zawartych w niej postanowień.
Dąbrowa Chełmińska,
dnia …………….. ……………………………..
czytelny podpis pracownika
metryczka
Odpowiada za treść: Radosław Ciechacki - Wójt Gminy
Opublikował: Dorota Kraska-Wadych (1 października 2021, 09:42:09)
Podmiot udostępniający: Urząd Gminy w Dąbrowie Chełmińskiej
Ostatnia zmiana: brak zmian
Liczba odsłon: 938